國(guó)務(wù)院關(guān)于深化“證照分離”改革

進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力的通知

國(guó)發(fā)〔2021〕7號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

開展“證照分離”改革，是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署，深化“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要舉措，對(duì)于正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系、加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制具有重大意義。為深化“證照分離”改革，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力，國(guó)務(wù)院決定在全國(guó)范圍內(nèi)推行“證照分離”改革全覆蓋，并在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)加大改革試點(diǎn)力度。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，持續(xù)深化“放管服”改革，統(tǒng)籌推進(jìn)行政審批制度改革和商事制度改革，在更大范圍和更多行業(yè)推動(dòng)照后減證和簡(jiǎn)化審批，創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力，加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。

（二）改革目標(biāo)。自2021年7月1日起，在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)等四種方式分類推進(jìn)審批制度改革，同時(shí)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步加大改革試點(diǎn)力度，力爭(zhēng)2022年底前建立簡(jiǎn)約高效、公正透明、寬進(jìn)嚴(yán)管的行業(yè)準(zhǔn)營(yíng)規(guī)則，大幅提高市場(chǎng)主體辦事的便利度和可預(yù)期性。

二、大力推動(dòng)照后減證和簡(jiǎn)化審批

法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定設(shè)定（以下統(tǒng)稱中央層面設(shè)定）的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，在全國(guó)范圍內(nèi)按照《中央層面設(shè)定的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)改革清單（2021年全國(guó)版）》（見附件1）分類實(shí)施改革；在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)增加實(shí)施《中央層面設(shè)定的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)改革清單（2021年自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)版）》（見附件2）規(guī)定的改革試點(diǎn)舉措，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)所在縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)的其他區(qū)域參照?qǐng)?zhí)行。省級(jí)人民政府可以在權(quán)限范圍內(nèi)決定采取更大力度的改革舉措。地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章設(shè)定（以下統(tǒng)稱地方層面設(shè)定）的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，由省級(jí)人民政府統(tǒng)籌確定改革方式。

（一）直接取消審批。為在外資外貿(mào)、工程建設(shè)、交通物流、中介服務(wù)等領(lǐng)域破解“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營(yíng)”問(wèn)題，在全國(guó)范圍內(nèi)取消68項(xiàng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)取消14項(xiàng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)。取消審批后，企業(yè)（含個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社，下同）取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照即可開展經(jīng)營(yíng)，行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、行業(yè)組織等不得要求企業(yè)提供相關(guān)行政許可證件。

（二）審批改為備案。為在貿(mào)易流通、教育培訓(xùn)、醫(yī)療、食品、金融等領(lǐng)域放開市場(chǎng)準(zhǔn)入，在全國(guó)范圍內(nèi)將15項(xiàng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)改為備案管理，在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)將15項(xiàng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)改為備案管理。審批改為備案后，原則上實(shí)行事后備案，企業(yè)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照即可開展經(jīng)營(yíng)；確需事前備案的，企業(yè)完成備案手續(xù)即可開展經(jīng)營(yíng)。企業(yè)按規(guī)定提交備案材料的，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)辦理備案手續(xù)，不得作出不予備案的決定。

（三）實(shí)行告知承諾。為在農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、生產(chǎn)服務(wù)、生活消費(fèi)、電信、能源等領(lǐng)域大幅簡(jiǎn)化準(zhǔn)入審批，在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)37項(xiàng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)實(shí)行告知承諾，在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)對(duì)40項(xiàng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)實(shí)行告知承諾。實(shí)行告知承諾后，有關(guān)主管部門要依法列出可量化可操作、不含兜底條款的經(jīng)營(yíng)許可條件，明確監(jiān)管規(guī)則和違反承諾后果，一次性告知企業(yè)。對(duì)因企業(yè)承諾可以減省的審批材料，不再要求企業(yè)提供；對(duì)可在企業(yè)領(lǐng)證后補(bǔ)交的審批材料，實(shí)行容缺辦理、限期補(bǔ)交。對(duì)企業(yè)自愿作出承諾并按要求提交材料的，要當(dāng)場(chǎng)作出審批決定。對(duì)通過(guò)告知承諾取得許可的企業(yè)，有關(guān)主管部門要加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，確有必要的可以開展全覆蓋核查。發(fā)現(xiàn)企業(yè)不符合許可條件的，要依法調(diào)查處理，并將失信違法行為記入企業(yè)信用記錄，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒。有關(guān)主管部門要及時(shí)將企業(yè)履行承諾情況納入信用記錄，并歸集至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。

（四）優(yōu)化審批服務(wù)。對(duì)“重要工業(yè)產(chǎn)品（除食品相關(guān)產(chǎn)品、化肥外）生產(chǎn)許可證核發(fā)”等15項(xiàng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，下放審批權(quán)限，便利企業(yè)就近辦理。對(duì)“保安服務(wù)許可證核發(fā)”等256項(xiàng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，精簡(jiǎn)許可條件和審批材料，減輕企業(yè)辦事負(fù)擔(dān)。對(duì)“會(huì)計(jì)師事務(wù)所設(shè)立審批”等140項(xiàng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，優(yōu)化審批流程，壓減審批時(shí)限，提高審批效率。對(duì)“海關(guān)監(jiān)管貨物倉(cāng)儲(chǔ)審批”等18項(xiàng)設(shè)定了許可證件有效期限的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，取消或者延長(zhǎng)許可證件有效期限，方便企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)。對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位設(shè)立審批”等13項(xiàng)設(shè)定了許可數(shù)量限制的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，取消數(shù)量限制，或者合理放寬數(shù)量限制并定期公布總量控制條件、企業(yè)存量、申請(qǐng)排序等情況，鼓勵(lì)企業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，各地區(qū)、各部門要積極回應(yīng)企業(yè)關(guān)切，探索優(yōu)化審批服務(wù)的創(chuàng)新舉措。

三、強(qiáng)化改革系統(tǒng)集成和協(xié)同配套

（一）實(shí)施涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)清單管理。按照全覆蓋要求，將全部涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)納入清單管理，并逐項(xiàng)確定改革方式、具體改革舉措和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管措施。清單實(shí)行分級(jí)管理，國(guó)務(wù)院審改辦負(fù)責(zé)組織編制中央層面設(shè)定的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)清單，省級(jí)審改工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織編制地方層面設(shè)定的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)清單。清單要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整更新并向社會(huì)公布，接受社會(huì)監(jiān)督。清單之外，一律不得限制企業(yè)進(jìn)入相關(guān)行業(yè)開展經(jīng)營(yíng)。各地區(qū)、各部門要對(duì)清單之外限制企業(yè)進(jìn)入特定行業(yè)開展經(jīng)營(yíng)的管理事項(xiàng)進(jìn)行全面自查清理，對(duì)實(shí)施變相審批造成市場(chǎng)分割或者加重企業(yè)負(fù)擔(dān)的行為，要嚴(yán)肅督查整改并追究責(zé)任。

（二）深化商事登記制度改革。持續(xù)推進(jìn)“先照后證”改革，推動(dòng)將保留的登記注冊(cè)前置許可改為后置。開展經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)范化登記，市場(chǎng)監(jiān)管部門牽頭編制經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)范目錄，為企業(yè)自主選擇經(jīng)營(yíng)范圍提供服務(wù)。經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)范目錄要根據(jù)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展及時(shí)調(diào)整更新。市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)告知企業(yè)需要辦理的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)，并及時(shí)將有關(guān)企業(yè)登記注冊(cè)信息推送至有關(guān)主管部門。企業(yè)超經(jīng)營(yíng)范圍開展非許可類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門不予處罰。有關(guān)主管部門不得以企業(yè)登記的經(jīng)營(yíng)范圍為由，限制其辦理涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)或者其他政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)。在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)商事主體登記確認(rèn)制改革，最大程度尊重企業(yè)登記注冊(cè)自主權(quán)。

（三）推進(jìn)電子證照歸集運(yùn)用。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要制定完善電子證照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和樣式，2022年底前全面實(shí)現(xiàn)涉企證照電子化。要強(qiáng)化電子證照信息跨層級(jí)、跨地域、跨部門共享，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將電子證照歸集至全國(guó)一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)、全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，有關(guān)平臺(tái)和系統(tǒng)要加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一、實(shí)時(shí)更新、權(quán)威可靠的企業(yè)電子證照庫(kù)。要加強(qiáng)電子證照運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)跨地域、跨部門互認(rèn)互信，在政務(wù)服務(wù)、商業(yè)活動(dòng)等場(chǎng)景普遍推廣企業(yè)電子亮照亮證。凡是通過(guò)電子證照可以獲取的信息，一律不再要求企業(yè)提供相應(yīng)材料。

四、創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

（一）適應(yīng)改革要求明確監(jiān)管責(zé)任。要落實(shí)放管結(jié)合、并重要求，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”原則，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決糾正“以批代管”、“不批不管”問(wèn)題，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。直接取消審批、審批改為備案的，由原審批部門依法承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)。實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)的，由審批部門負(fù)責(zé)依法監(jiān)管持證經(jīng)營(yíng)企業(yè)、查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為。實(shí)行相對(duì)集中行政許可權(quán)改革或者綜合行政執(zhí)法改革的地區(qū)，按照省級(jí)人民政府制定的改革方案確定監(jiān)管職責(zé)、健全審管銜接機(jī)制。堅(jiān)持政府主導(dǎo)、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督，壓實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，支持行業(yè)協(xié)會(huì)提升自律水平，鼓勵(lì)新聞媒體、從業(yè)人員、消費(fèi)者、中介機(jī)構(gòu)等發(fā)揮監(jiān)督作用，健全多元共治、互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局。

（二）根據(jù)改革方式健全監(jiān)管規(guī)則。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要根據(jù)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)的改革方式，分領(lǐng)域制定全國(guó)統(tǒng)一、簡(jiǎn)明易行的監(jiān)管規(guī)則，建立健全技術(shù)、安全、質(zhì)量、產(chǎn)品、服務(wù)等方面的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，為監(jiān)管提供明確指引。直接取消審批的，有關(guān)主管部門要及時(shí)掌握新設(shè)企業(yè)情況，納入監(jiān)管范圍，依法實(shí)施監(jiān)管。審批改為備案的，要督促有關(guān)企業(yè)按規(guī)定履行備案手續(xù)，對(duì)未按規(guī)定備案或者提交虛假備案材料的要依法調(diào)查處理。實(shí)行告知承諾的，要重點(diǎn)對(duì)企業(yè)履行承諾情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)違反承諾的要責(zé)令限期整改，逾期不整改或者整改后仍未履行承諾的要依法撤銷相關(guān)許可，構(gòu)成違法的要依法予以處罰。下放審批權(quán)限的，要同步調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管層級(jí)，實(shí)現(xiàn)審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一。

（三）結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)完善監(jiān)管方法。對(duì)一般行業(yè)、領(lǐng)域，全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管措施，持續(xù)推進(jìn)常態(tài)化跨部門聯(lián)合抽查。對(duì)直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，落實(shí)全覆蓋重點(diǎn)監(jiān)管，強(qiáng)化全過(guò)程質(zhì)量管理，守牢安全底線。要充分發(fā)揮信用監(jiān)管基礎(chǔ)性作用，建立企業(yè)信用與自然人信用掛鉤機(jī)制，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒。要建立健全嚴(yán)重違法責(zé)任企業(yè)及相關(guān)人員行業(yè)禁入制度，增強(qiáng)監(jiān)管威懾力。對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等實(shí)行包容審慎監(jiān)管，量身定制監(jiān)管模式，對(duì)輕微違法行為依法從輕、減輕或者免予行政處罰。深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，探索智慧監(jiān)管，加強(qiáng)監(jiān)管數(shù)據(jù)共享，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等手段精準(zhǔn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)隱患。

五、采取有力措施確保改革落地見效

（一）健全改革工作機(jī)制。國(guó)務(wù)院推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)“證照分離”改革工作。國(guó)務(wù)院辦公廳、市場(chǎng)監(jiān)管總局、司法部牽頭負(fù)責(zé)推進(jìn)改革，做好調(diào)查研究、政策解讀、協(xié)調(diào)指導(dǎo)、督促落實(shí)、法治保障、總結(jié)評(píng)估等工作。商務(wù)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)各自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)做好“證照分離”改革與對(duì)外開放政策的銜接。省級(jí)人民政府對(duì)本地區(qū)改革工作負(fù)總責(zé)，要建立健全審改、市場(chǎng)監(jiān)管、司法行政、商務(wù)（自貿(mào)辦）等部門牽頭，各部門分工負(fù)責(zé)的工作機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，扎實(shí)推進(jìn)改革。

（二）加強(qiáng)改革法治保障。要堅(jiān)持重大改革于法有據(jù)，依照法定程序推動(dòng)改革。配合在全國(guó)范圍內(nèi)推行的改革舉措，推動(dòng)修改法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定。在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)配合相關(guān)改革試點(diǎn)舉措，根據(jù)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)授權(quán)決定暫時(shí)調(diào)整適用《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》等7部法律有關(guān)規(guī)定，暫時(shí)調(diào)整適用《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》等13部行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定（見附件3）。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和地方人民政府要根據(jù)法律、行政法規(guī)的調(diào)整情況，對(duì)規(guī)章、規(guī)范性文件作相應(yīng)調(diào)整，建立與改革要求相適應(yīng)的管理制度。2022年底前，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要組織對(duì)暫時(shí)調(diào)整適用法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定情況開展中期評(píng)估。

（三）抓好改革實(shí)施工作。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要制定實(shí)施方案，對(duì)中央層面設(shè)定的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)逐項(xiàng)細(xì)化改革舉措，并向社會(huì)公布。各省、自治區(qū)、直轄市人民政府要制定本地區(qū)改革實(shí)施方案，以省為單位編制地方層面設(shè)定的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)改革清單，并向社會(huì)公布。各地區(qū)、各部門要做好改革政策工作培訓(xùn)和宣傳解讀，調(diào)整優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，修訂完善工作規(guī)則和服務(wù)指南，改造升級(jí)信息系統(tǒng)，確保改革措施全面落實(shí)、企業(yè)充分享受改革紅利。

本通知實(shí)施中的重大問(wèn)題，省級(jí)人民政府、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要及時(shí)向國(guó)務(wù)院請(qǐng)示報(bào)告。

國(guó)務(wù)院

2021年5月19日

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